อะไรคือสภาวการณ์

ที่เรารู้ว่ากิจกรรมทั้งหมดในตลาดหลักทรัพย์ดำเนินการโดยมืออาชีพก็มีหลาย กิจกรรม เหล่านี้รวมถึงนายหน้าและตัวแทนจำหน่าย กิจกรรม; กิจกรรม สมมติว่าการควบคุมของหลักทรัพย์ ล้าง; บริการรับฝากเงิน; การบำรุงรักษาการลงทะเบียนของผู้ถือหลักทรัพย์ องค์กรการค้าในหลักทรัพย์ในตลาดและบางกิจกรรมอื่น ๆ อาศัยอยู่บนแนวคิดนี้เป็นนายหน้า

กิจกรรมนายหน้า - กิจกรรมที่จะกระทำการทำธุรกรรมทางแพ่ง ของการทำธุรกรรมที่มี หลักทรัพย์ และกิจกรรมสภาวการณ์ที่คนทำหน้าที่เป็นตัวแทนนายหน้าหรือทนายความและการกระทำบนพื้นฐานของคณะกรรมการหรือหน่วยงานของสัญญา นอกจากนี้ยังเป็นนายหน้าหรือมากกว่าการดำเนินการต้องมีหนังสือมอบอำนาจในการดำเนินการทำธุรกรรมดังกล่าวเว้นแต่สัญญาข้อบ่งชี้ของอำนาจของตัวแทนนายหน้าหรือทนายความไม่มี

โบรกเกอร์ - เป็นผู้มีส่วนร่วมของตลาดหลักทรัพย์ซึ่งเป็นธุระในการเป็นนายหน้า

ในวันกิจกรรมนายหน้า - ในกรณีส่วนใหญ่พระราชอำนาจขององค์กรการค้าที่จัดตั้งขึ้นในรูปแบบ ของความรับผิด จำกัด หรือ บริษัท ร่วมหุ้น ในประเทศของเราเป็นไปตาม ประเภทของกิจกรรม ส่วนร่วมในการเป็นสถาบันของรัฐ ในการให้บริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยเฉพาะอย่างยิ่งของ Sberbank ของรัสเซียทำธุรกรรมหลักทรัพย์ในนามของและสำหรับบัญชีของลูกค้า

สำหรับการออกกำลังกายที่ถูกต้องตามกฎหมายของกิจกรรมนายหน้าต้องมีใบอนุญาตการยืนยันสิทธิของผู้เข้าร่วมตลาดหลักทรัพย์ที่มีส่วนร่วมในการทำธุรกรรมมืออาชีพ

คุณสมบัติที่โดดเด่นที่เป็นลักษณะเป็นนายหน้าในการเปรียบเทียบกับประเภทอื่น ๆ ของกิจกรรมมืออาชีพที่ตลาดหลักทรัพย์รวมถึงความจริงที่ว่าโบรกเกอร์สามารถทำธุรกรรม peredovereniya แต่ถ้านี้ถูกกำหนดไว้ในสัญญา Peredoverenie ยังเป็นไปได้ในกรณีที่โบรกเกอร์จะบังคับให้มีผลบังคับใช้ในสถานการณ์นี้และถ้ามันเป็นไปไม่ได้อย่างอื่นเพื่อปกป้องผลประโยชน์ของลูกค้า ในกรณีหลังนี้ลูกค้าจะต้องได้รับการแจ้งเตือนจากความตั้งใจที่จะทำให้การทำธุรกรรม peredovereniya นายหน้า

หน้าที่ของโบรกเกอร์ที่จะเข้าสู่การดำเนินงานที่ซื่อสัตย์ของใบสั่งซื้อของลูกค้าในการสั่งซื้อที่พวกเขาจะได้รับ ความรับผิดชอบหลักของโบรกเกอร์ ได้แก่ :

1. ภาระผูกพันในการสื่อสารกับความรู้ของลูกค้าข้อมูลที่จำเป็นทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของการสั่งซื้อที่ผ่านมาและการปฏิบัติตามภาระผูกพันที่กำหนดโดยสัญญาของการซื้อและการขายหลักทรัพย์ ยกตัวอย่างเช่นนายหน้ามีสิทธิที่จะขอแนะนำการทำธุรกรรมให้กับลูกค้าถ้าหลังไม่ได้รับข้อมูลที่ครบถ้วนเกี่ยวกับความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับมัน

2. การดูแลรักษาและหลักทรัพย์ของลูกค้าบัญชีของ ซึ่งจะดำเนินการภายในระยะเวลาที่ระบุไว้ตามสัญญา นอกจากนี้ในการปฏิบัติหน้าที่ของโบรกเกอร์ที่จะไปส่งรายงานไปยังลูกค้าในความคืบหน้าของเงื่อนไขของสัญญาเช่นเดียวกับสารสกัดที่แสดงการเคลื่อนไหวของหลักทรัพย์และเงินสดจากบัญชีในบัญชีของลูกค้า;

3. ใช้มาตรการเพื่อให้แน่ใจว่าการรักษาความลับของข้อมูลลูกค้าโดยเฉพาะในชื่อของเขามีรายละเอียดการชำระเงินและข้อมูลอื่น ๆ ที่ได้รับเนื่องจากการปฏิบัติตามภาระผูกพันที่กำหนดไว้โดยการทำสัญญากับลูกค้า

ทำงานเกี่ยวกับการลงทุนในตลาดหุ้นอาจจะมาพร้อมกับสถานการณ์ที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างโบรกเกอร์เริ่มต้นและลูกค้า ในกรณีดังกล่าวนายหน้ามีหน้าที่ต้องแจ้งให้ลูกค้าที่สนใจได้เกิดขึ้น หากทำหน้าที่นี้จะถูกละเว้นโดยโบรกเกอร์และลูกค้าจะได้รับความเสียหายที่เป็นผลจากการนี้หลังจะเป็นเหตุผลที่จะเรียกร้องค่าเสียหายจากโบรกเกอร์ทุก ค่าตอบแทนจะดำเนินการในลักษณะที่กำหนดโดยกฎหมายทางแพ่ง