กฎหมายของรัฐบาลกลาง№ 39-FZ "ในตลาดหลักทรัพย์": คีย์

กฎหมายของรัฐบาลกลาง 39-FZ ควบคุมความสัมพันธ์ที่เกิดขึ้นในการเชื่อมต่อกับการออกและการไหลเวียนของเครื่องมือทางการเงินไม่คำนึงถึงประเภทของผู้ออกกฎระเบียบของสถานประกอบการและการดำเนินงานของผู้เข้าร่วมระดับมืออาชีพของแพลตฟอร์มการซื้อขาย ต่อไปเราพิจารณาบางส่วนของบทบัญญัติของพระราชบัญญัติเชิงบรรทัดฐาน

ภาพรวม

มีหลายประเภทของกิจกรรมที่อยู่ในตลาด ของหลักทรัพย์ มันจะดำเนินการเข้าร่วมมักจะเป็นมืออาชีพ องค์กรในปัจจุบันค่อนข้างทั่วไปที่ให้บริการต่าง ๆ ให้กับนักลงทุน งานที่สำคัญของตลาดผู้เข้าร่วมทำหน้าที่เพื่อรักษาและเพิ่มทุน มันกำหนดกฎพื้นฐานการพิจารณากฎระเบียบเช่นเดียวกับธนาคารกลางของรัสเซีย จะทำหน้าที่เป็นผู้กำกับดูแลและหน่วยงานกำกับดูแลที่สำคัญ

กิจกรรมของเจ้ามือ

มันเป็นเรื่องที่เกี่ยวข้องกับคณะกรรมการของการทำธุรกรรมสำหรับการซื้อหรือขายตราสารทางการเงิน ดำเนินการเหล่านี้สอดคล้องกับ 39 FZ "ในตลาดหลักทรัพย์" ดำเนินการที่ค่าใช้จ่ายของตัวเองและในนามของตัวเองหลังจากประกาศต่อสาธารณชนของมูลค่าของความมุ่งมั่นของการซื้อสินค้า / การดำเนินงาน เข้าร่วมเป็นมืออาชีพที่สามารถทำหน้าที่อาสาสมัครกำหนดอย่างเคร่งครัด การขาย / การซื้อพันธบัตรและตราสารทางการเงินอื่น ๆ ที่จะดำเนินการโดยหน่วยงานทางกฎหมายซึ่งเป็นหน่วยงานในเชิงพาณิชย์เช่นเดียวกับองค์กรภาครัฐหากหน่วยงานที่เกี่ยวข้องที่กำหนดข้อบังคับว่าด้วยการทำงานของพวกเขา

สถานประกอบการของเงื่อนไข

กิจกรรมดีลเลอร์รวมถึงคำนิยาม:

1. จำนวนสูงสุด / ต่ำสุดของเครื่องมือทางการเงินสำหรับการขาย / ซื้อ
2. ระยะเวลาที่ราคามีการตั้งค่า

ในกรณีที่ไม่มีการประกาศที่ระบุไว้เงื่อนไขอื่น ๆ ที่จำเป็นและเงื่อนไขการเข้าร่วมเป็นมืออาชีพมีการทำข้อตกลงสำหรับข้อเสนอของลูกค้าที่ เมื่อหลีกเลี่ยงให้สอดคล้องกับ 39 FZ "ในตลาดหลักทรัพย์" เพื่อที่จะสามารถฟ้องบังคับตามข้อกำหนดที่จัดตั้งขึ้นหรือเพื่อชดเชยการสูญเสียที่เกิดขึ้นโดยนักลงทุน

การบริหาร

การจัดการหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมในตราสารทางการเงินเงินสดที่ใช้สำหรับการทำธุรกรรมและสัญญา ที่จะใช้มันเป็นกฎทั่วไปที่ต้องมีใบอนุญาต ยกเว้นในกรณีการควบคุมการเชื่อมต่อเฉพาะกับ การใช้สิทธิ ในตราสารทางการเงิน ลำดับของการทำธุรกรรมการควบคุมโดยการกระทำกฎเกณฑ์ภายใต้การพิจารณาและข้อตกลง ในการดำเนินกิจกรรมของผู้เข้าร่วมเป็นมืออาชีพจะต้องแสดงให้เห็นว่ามันจะทำหน้าที่เป็นตัวควบคุม

สิทธิและความรับผิดชอบ

หากมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของผู้มีส่วนร่วมระดับมืออาชีพและเป็นหนึ่งในลูกค้า / หลายแห่งซึ่งบุคคลที่ไม่ได้เป็นที่รู้จักกันล่วงหน้าได้นำไปสู่ข้อเสนอที่ก่อให้เกิดความเสียหายต่อหลังการควบคุมมีหน้าที่ต้องจ่ายค่าเสียหายที่ค่าใช้จ่ายของตัวเอง ถือว่าการกระทำกฎเกณฑ์การจัดตั้งนิติบุคคล โดยเฉพาะอย่างยิ่งผู้มีส่วนร่วมในการเป็นมืออาชีพให้สอดคล้องกับ 39 FZ "ในตลาดหลักทรัพย์" อาจซื้อตราสารทางการเงินที่มีวัตถุประสงค์สำหรับนักลงทุนที่มีคุณสมบัติเช่นเดียวกับการเข้าทำสัญญาที่เกี่ยวข้อง หากคุณละเมิดกฎระเบียบที่จัดตั้งขึ้นมาผลกระทบเชิงลบบางอย่างสำหรับเรื่องที่ ในหมู่พวกเขา:

1. ภาระที่จะต้องใช้เครื่องมือทางการเงินและการบอกเลิกสัญญาทำหน้าที่เป็นอนุพันธ์ของพวกเขา ความต้องการที่สอดคล้องกันสามารถนำเสนอการธนาคารกลางของรัสเซียหรือโดยตรงให้กับลูกค้า
2. ค่าชดเชยสำหรับความเสียหายที่เกิดเป็นผลมาจากการดำเนินงานของตราสารทางการเงินและการสิ้นสุดของสัญญา
3. การจ่ายดอกเบี้ยในจำนวนของการทำธุรกรรม / ข้อตกลงที่ลงนาม ขนาดของพวกเขาจะจัดตั้งขึ้นโดย ศิลปะ 395 แห่งประมวลกฎหมายแพ่ง เมื่อความแตกต่างในเชิงบวกระหว่างเงินที่ได้จากการขายหลักทรัพย์ / เลิกสัญญาและจำนวนเงินที่เบิกจ่ายในการเชื่อมต่อกับการซื้อ / ขายของตราสารทางการเงินที่น่าสนใจคือการจ่ายเงินในจำนวนที่ค้นพบมัน

คำสั่งของการเรียกร้องในใบสมัครของผลกระทบที่เกี่ยวข้องของผู้มีส่วนร่วมระดับมืออาชีพของการทำธุรกรรมในการละเมิดข้อกำหนดของ 39-FZ "ในตลาดหลักทรัพย์" ที่สามารถนำมาภายในหนึ่งปีนับ แต่วันที่ได้รับรายงานโดยลูกค้า

คุณสมบัติเพิ่มเติม

ผู้จัดการอาจเป็นอิสระถูกส่งไปยังศาลต่อต้านการเรียกร้องใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากการดำเนินงานของกิจกรรมรวมทั้งทิศทางที่ถูกต้องซึ่งมีผู้ถือหุ้นและผู้ถือหุ้นอื่น ๆ ในกรณีนี้เขาจะต้องเสียค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องรวมทั้งอากรแสตมป์และ พวกเขาจะได้รับการชดเชยจากสถานที่ทำหน้าที่เป็นวัตถุของการจัดการความไว้วางใจ บุคคลที่เป็นมืออาชีพนอกจากนี้ยังมีสิทธิที่จะมอบหมายภายใต้การทำธุรกรรมอื่น พวกเขาจะดำเนินการในนามของผู้ดูแลระบบหรือผู้ดูแล ทำธุรกรรมที่ค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินที่เป็นเรื่องของสัญญา ผู้จัดการมีสิทธิได้รับค่าชดเชย เงื่อนไขการชำระเงินของก่อตั้งขึ้นในการทำสัญญา นอกจากนี้เขายังมีสิทธิได้รับค่าชดเชยค่าใช้จ่ายดำเนินการโดยพวกเขาภายใต้การบริหารความไว้วางใจที่ค่าใช้จ่ายของสถานที่ให้บริการที่เกี่ยวข้อง สิทธินี้ไม่สามารถปรับอากาศโดยใบเสร็จรับเงินของรายได้จากการทำธุรกรรม

หน้าที่

ผู้ว่าราชการจังหวัดจะเก็บบันทึกของหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่เป็นวัตถุของกิจกรรมของเขาเช่นเดียวกับแต่ละสัญญา ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้เข้าร่วมเป็นมืออาชีพใช้สิทธิทั้งหมดที่จัดตั้งขึ้นในตราสารทางการเงิน ขีด จำกัด ของการทำสัญญาอาจจะอยู่ในการบริหารจัดการสินทรัพย์ ยกตัวอย่างเช่นการก่อให้เกิดสิทธิในการออกเสียงลงคะแนน ถ้าไม่ได้ จำกัด เฉพาะการควบคุมทำหน้าที่ในการเป็นเจ้าของหลักทรัพย์ ในกรณีที่ไม่มีอำนาจในการออกกำลังกายการออกเสียงลงคะแนนในการประชุมสามัญผู้ถือตราสารทางการเงินและหน่วยลงทุนของผู้มีส่วนร่วมระดับมืออาชีพจะต้องให้ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ก่อตั้งของสัญญาสำหรับการวาดภาพรายชื่อของหน่วยงานที่มีความสามารถนี้ที่ แสดงความคิดเห็นการกระทำเชิงบรรทัดฐานที่จัดตั้งขึ้นและหน้าที่อื่น โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อมีการร้องขอของผู้จัดการผู้ก่อตั้งให้ข้อบ่งชี้ของฝากของการดำเนินการลงคะแนนครั้งแรกที่

โอนตัวแทน

เขาถูกดึงดูดโดยนายทะเบียนซึ่งรักษาการลงทะเบียนของผู้ถือตราสารทางการเงินสำหรับการดำเนินงานของฟังก์ชั่น Entity ประสิทธิภาพการดำเนินงานที่สอดคล้องกันขึ้นอยู่กับการทำสัญญาและพร็อกซี่ ในการดำเนินธุรกิจของตัวแทนโอนจะต้องแสดงให้เห็นว่าพวกเขากำลังทำงานและในนามของนายทะเบียนยื่นเอกสารที่จำเป็นเพื่อให้บุคคลที่สนใจ

สิทธิมนุษยชน

พวกเขาจะถูกกำหนดไว้ในสัญญาและหนังสือมอบอำนาจ เกี่ยวข้องกับผู้มีส่วนได้เสียมีสิทธิที่จะไปนี้:

1. รับเอกสารที่จำเป็นในการดำเนินการในการลงทะเบียน
2. ให้คนที่ลงทะเบียนและงบอื่น ๆ ลิตร / s ประกาศและข้อมูลอื่น ๆ โดยนายทะเบียน

หน้าที่

นักแสดงที่เกี่ยวข้องควรจะ:

1. ใช้มาตรการที่เหมาะสมเพื่อระบุบุคคลที่ส่งเอกสารที่จำเป็นในการดำเนินการในการลงทะเบียน
2. ให้สามารถเข้าถึงระเบียนวัสดุที่นายทะเบียนตามคำขอของเขา
3. เคารพความลับของข้อมูลที่ได้รับในการดำเนินการทำธุรกรรม
4. ดำเนินการข้อมูลประจำตัวของผู้แทนของท่านที่ลงทะเบียน
5. รับรองลายเซ็นของบุคคลธรรมดาตามกฎที่กำหนดโดยธนาคารกลาง
6. สอดคล้องกับความต้องการอื่นตามที่กำหนดโดยธนาคารกลาง

การคำนวณระยะเวลาของการดำเนินงานในการลงทะเบียนหรือสำหรับความล้มเหลวในการดำเนินการของพวกเขาเริ่มต้นจากวันที่ฝ่ายที่เกี่ยวข้องกับเอกสารที่เกี่ยวข้องและผู้มีอำนาจ ตัวแทนโอนและการบันทึกในการมีปฏิสัมพันธ์ต้องแลกเปลี่ยนข้อมูลและวัสดุในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์

กฎระเบียบในการให้ข้อมูล

ในเรื่องของการร้องขอที่มีภาระผูกพันในตราสารทางการเงิน (ผู้ออก) ในฐานะผู้ถือระบุของหลักทรัพย์หรือบุคคลที่เป็นผู้รับผิดชอบในการจัดเก็บส่วนกลางได้ให้รายชื่อของผู้เป็นเจ้าของ มันจะเกิดขึ้นในวันที่ระบุในคำขอ ผู้ออกหุ้นกู้อาจระบุความต้องการนี้ถ้าบทบัญญัติของรายการนี้มีความจำเป็นต้องดำเนินการตามภาระผูกพันที่กำหนดไว้ในกฎหมายของรัฐบาลกลาง รายการนี้จะถูกส่งภายในสิบห้าวันนับ แต่วันที่ได้รับคำขอ ถ้าวันที่กำหนดไว้ในคำขอช้ากว่าปฏิทินของใบเสร็จรับเงินของระยะเวลาจะถูกคำนวณจากวันที่ระบุไว้ในหนังสือ

เนื้อหาของรายการ

เจ้าของรายการต้องระบุ:

1. ประเภท View (หมวดหมู่) ของเครื่องมือทางการเงินและข้อมูลที่จะช่วยให้พวกเขาประจำตัวประชาชน
2. ข้อมูล บริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์
3. ข้อมูลเกี่ยวกับเจ้าของหลักทรัพย์รวมทั้ง บริษัท ต่างประเทศซึ่งไม่ได้เป็นนิติบุคคลภายใต้กฎหมายของประเทศที่มันถูกสร้างขึ้นเช่นเดียวกับหน่วยงานอื่น ๆ ที่ใช้สิทธิในตราสารทางการเงินและบุคคลสำหรับผู้ที่พวกเขาจะทำ ข้อมูลเกี่ยวกับอดีตที่ผ่านมาอาจจะไม่ได้รวมอยู่ในรายการ นี้ได้รับอนุญาตภายใต้เงื่อนไขบาง โดยเฉพาะอย่างยิ่งคนที่ออกกำลังกายสิทธิในเครื่องมือทางการเงินที่เป็น บริษัท จัดการการลงทุน ของกองทุนรวม หรือองค์กรต่างประเทศที่เกี่ยวข้องในการร่วมกัน / รวมรูปแบบการลงทุนทั้งสองโดยไม่ต้องและมีการก่อตัวของนิติบุคคลหากจำนวนผู้เข้าร่วมมากกว่า 50
4. ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่มีสิทธิในการใช้เครื่องมือทางการเงินดำเนินการที่กระทรวงการคลังลิตร / s ของ บริษัท ผู้ออกเงินฝากและบัญชีอื่น ๆ ที่กำหนดไว้ในที่อื่น ๆ FZ หากหน่วยงานเหล่านี้ไม่ใช้ตัวเลือกกฎหมายที่มีอยู่
5. ข้อมูลการเปิดใช้งานบัตรประจำตัวที่อ้างถึงในวรรคก่อนหน้านี้ทั้งสองคน รายการรวมถึงจำนวนหุ้นที่เป็นเจ้าของโดยพวกเขา
6. นานาชาติรหัสประจำตัวของเรื่องการดำเนินการลงทะเบียนของสิทธิในการใช้เครื่องมือทางการเงินขององค์กรและบุคคลที่กล่าวถึงในพิลิปดา. 3-4 รวมทั้งผู้ถือผู้ท้าชิงจากต่างประเทศและ บริษัท ต่างประเทศที่มีสิทธิที่จะทำให้การเปลี่ยนแปลงและการบัญชีกฎ
7. ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ไม่สามารถให้ข้อมูลสำหรับการก่อตัวของรายการเช่นเดียวกับจำนวนหลักทรัพย์ที่ไม่มีข้อมูลที่ได้รับ
8. ข้อมูลเกี่ยวกับจำนวนของเครื่องมือทางการเงินซึ่งจะรวมอยู่ในบัญชีของอาสาสมัครที่ไม่ปรากฏชื่อ

ข้อสรุป

ให้นายทะเบียนอาจจำเป็นต้องมีหน่วยงานที่ลงทะเบียนและฝาก - ของผู้ฝากเงินถ้าพวกเขาทำหน้าที่เป็นผู้เสนอชื่อ (รวมทั้งต่างประเทศ), การให้ข้อมูลในการสร้างรายการสำหรับวันที่ที่ระบุในการจัดทำคำขอดังกล่าวข้างต้น คนที่เปิดบัญชีที่จะต้องให้ข้อมูลที่จำเป็นสำหรับสินค้าคงคลัง เรื่องของการดำเนินการทางด้านขวาบนเครื่องมือทางการเงินในนามของผู้เข้าร่วมอื่น ๆ ตามคำขอของนายทะเบียนหรือรับฝากเงินการเก็บรักษาระเบียนควรส่งข้อมูลที่ร้องขอเพื่อสร้างรายการของผู้เป็นเจ้าของ